2020-08-12
交易员都是如何成长起来的
入行
回头看看,其实我挺幸运的,我是家里唯一的也是第一个大学生(虽然不是一流大学),但也是家里的骄傲。快毕业的时候，我也随大流加入了考研大军，选了当年高考不敢报考的大学。经过一年左右的拼搏，结果出来的时候，统考科目一般，都是七十多分，专业课却全军覆没，都没能过六十分。给家里人通电话，我痛哭失声（人生第一次真正哭）。第一次尝到失败的滋味。紧接就面临毕业，忙着毕业设计，拿学位，工作的事却一直没着落，当时看着大家一个个offer到手，无忧无虑地毕业旅行和拍毕业照，我心里焦急万分。要离开学校的时候，前途一片茫然，顿时觉得有一种荒凉感和无助感。回到家乡，到了省城找工作，每天都去人才市场，每天关注报纸上招聘广告，投了不计其数的简历，面试通知却只有少数几个。晚上在大街上闲逛，发现这个城市的繁华跟我半毛钱关系都没有，偌大一个城市，却找不到自己的一个位置，真是“十分繁华敌不过一分凄凉”。有时候晚上到网吧消磨时光，打会游戏看会电影，有时候觉得这样挺舒服的，就这样一辈子凑合着过也不错。但想想就这么沉沦下去对不起家里人，特别是毕业后没找到工作这件事，一直被老家周围的人指指点点，说三道四。我当时倒还没想太多，但是父母却很耿耿于怀。毕竟被人从背后戳脊梁骨会让人特没面子。在老家，有时候面子就是一个人的社会地位，而儿女的出息就是做父母的脸面。我可以不在乎周围那群势利的人的七嘴八舌，但是不能不在乎我父母的感受。看着他们每次对我欲言又止的样子，我当时心理也特难受。
于是，继续打起精神找工作。期间得到两家公司offer，面试感觉都很好，感觉人生第一份工作已经触手可及了，但是让人不解的是，后来就莫名其妙杳无音讯了。长假回家一趟，家的感觉真温暖，老爸说要是省城找工作太困难，咱就回来。又到出门的时候，依依不舍，觉得前途茫茫，回到省城也不知道工作在哪里。但呆在家里又觉得特没出息，坊间舆论压力太大，自己也不甘心，狠狠心还是出门了。回到省城，继续找工作，晚上就混到大学里上自习。就这样晃着，一晃一年多，期间去了保险公司卖保险（业绩差人家不要），到证券公司搞销售（业绩不达标黯淡收场），有时候想想人生真不容易。有一天晚上，无聊翻报纸，无意中看一个不起眼的招聘广告（这几年我已经养成连报纸夹缝广告都不放过的习惯），招聘交易员。第二天我就去了，一看是一家投资公司，老板人很和善，问我做过股票吗，对期货了解吗，我如实说，我大学时关注过，但没有开户炒过，在券商作过客服。从那以后我每天关注资本市场，一个月以后，找工作的事仍然毫无进展，但是对投资我的兴趣倒是越来越浓，而且已经隐隐觉得这是一条阳光道，毕竟靠投资成功的人还是很多。这期间，我读了《摩根家族》，《威廉奥尼尔投资法》，下定想法再去公司试试看。那天去公司恰好老板在，我跟老板谈了我对投资的看法，老板赞扬了我，说对一些市场的判断有独到的地方很不错，但这不足以成为一个伟大的投资者，一个伟大的投资者，除了会关注并理解市场外，在交易策略，资金管理，风险控制特别是交易心态上要远优于常人，想想市场上这么多投资者，凭什么是你赚钱而别人亏钱，你在哪些地方比别人强？老板的话让我很受启发，回去我又继续优化了下我的一些交易理念。回去又撑了一个星期（期间我靠信用卡取现来过日子），我又去公司，老板不在。周五走在繁华的街头，看着灰蒙蒙的天空，觉得这个世界可真TM 操蛋。有时候吧，就会感慨，这个世界真大，大到可以容纳所有人；有时候又很小，小到偌大一个世界竟然没有我的一个置身之地。于是继续煎熬中过了一个周末。周一奔到公司，老板对我又回来很是意外。我向老板保证，只要让我作交易员，我愿意承担亏损，赔了钱，愿意用工资来还。我的决心打动了老板，老板说你可以试试看。
不过投资是要讲天赋的。两个星期后，老板给了我一个实盘帐户，虽然只有二十万，但是对我而言，已经是一笔巨额的数字了。第一次实盘下单，我觉得我的手都在抖。这可是真金白银啊，任何一个小亏损的钱都够我生活好长一段时间。那段时间市场一直在一个平台盘整，当时我觉得市场可能要往上突破，果断作多。天公作美，在我做多的第三个交易日，市场大涨，交易量急剧放大，短短一个多月，我就翻倍了，我很开心，感谢老天给我天赋，只是我没发现。这个时候，老板找我去他办公室，跟我说，我做的好有两种可能，一是我可能有天赋；二是我只是运气好。两个多月后，我的帐面值达到六十多万，老板挺开心，叮嘱我要勤奋，要提升自己，同事们对我赞许有加，一时间我真飘飘然了。
挫折
进入公司五个多月，我因多次准确预判市场得到老板赞赏，老板多次在会议上表扬我。但私下里老板几次跟我说，不要盲目乐观，要尊重市场，客观看待自己。事后看看，太tm对了。2012年11月，我主观认为市场可能进入反弹阶段，一直持有多仓，并在市场下跌过程中，继续加仓以摊薄损失，很快损失超过公司的规则。巨大的挫败感折磨着我，每天晚上我夜不能寐，有时候做梦都想到股市涨回来了。就这样恍恍惚惚了好多天，我心理备受煎熬，甚至看到行情都不能确定是在现实中还是在梦中。市值最高从九十多万下降到四十万，期间，我去找过两次老板，老板很忙，看了我一眼，淡淡的说，扛住。当时我的心情难以形容，我觉得辜负老板的期望，也辜负了自己的承诺，一种巨大的无助感和挫败感袭裹全身。在市场触及一千四百多点的时候，我崩溃了，平了所有的仓，当天晚上我大哭一场，决定明天找老板辞职。第二天，一大早，我就到老板办公室，说我把仓位全平了，辜负他的期望，想辞职不干了。老板看了我一会，说如果现在你退出，只能证明两点：一是背信弃义，二是没出息。一个人没信义，没有责任心，什么事情都做不好，也不能成为什么人才。老板说，在交账户给我的时候，今天的情况他已经预见到了，如果一个人如此容易成为交易高手，那这样的高手也太多了，也就没什么价值。如果成功如此轻易就来了，那就该人人赚个金银满钵，那在这个零和市场游戏中，让谁来亏钱？交易高手就像名将，是要百战余生的，摔跟头是必然的，我就没见过没摔过跟头的投资高手，说白了，没摔过跟头才可怕。有些技术上和性格上的缺陷，只有在摔跟头的时候才能暴露出来，如果现在不暴露，以后必将也会暴露，那时候的代价和成本将更为昂贵。事实证明，我被自己人性中的弱点打败了，市场很快进入反弹，当然这是后话。
重生
几天之后，老板找我，问我回过神了吗，我说我回过来了。觉得自己进步了，不像之前一惊一乍，对赚钱和亏钱都能坦然接受了。老板说很好，他个人一个账户自己在做交易，最近他要国外去，既然我回过神来了，那账户就交给我打理。我拿到账户，一方面欣喜若狂，因为有了更大的资金可以让我尽情挥洒自己的能力，另一方面，老板给我的信任，也我也感动不已。在接下来的时间，我成功抓住2012年12月的市场反弹（当然只是尾巴，经验不足，动手犹豫了），这场胜利让我重新找回了信心。在2013年2月，我感觉市场可能转空，又成功抓住了两次大跌，截止2013年5月底，我的管理的资产上涨了两倍多，2013年6月，老板找我，让我做好准备，准备做大资金的准备。整个七月，我通过网络、书籍，寻找大资金的管理方案，终于七拼八揍，递给了老板。老板大致翻了一下，说如果以他两年前的脾气，他就直接把那几页纸扔到我脸上。这件事让我很惭愧，让我看到了自己的太多不足，也明白到老板的一片苦心。八月中，我重新提交了我自己的资产管理方案，获得通过。从此，我的人生又开始了一个崭新的征程。
卓越
2013年7月，我正式接到公司资管账户，账户初始金额是五百万，开始还是太紧张，市值直接被打到了四百五十多万，但老板并未介意，第二笔五百万仍按计划入账，从此，我开始了我千万资产量级的投资生涯。至今为止，投资都比较顺利，资金曲线稳步向上，回撤也比较小，风险控制比较到位。未来的路，我有信心能坚定走好。
感悟
一路走来，有过辉煌，有过挫败，有过迷茫，也有过豁达。从现在回过头来看，自己的人生就像是上面那幅资金曲线图一样，有低谷，也有高峰。记得以前高中同学在寝室里面贴过两句话，我觉得很在理：酸甜苦辣皆有营养，成败得失都是收获。我很感谢命运给了我挫折，因为经历磨砺后的我更能迎接更强的风暴，能承担更多，拥有更大的人生格局和视野。人生就是不断的被加压，被打击，重新站起来，变得更强大的一个过程。那句话：“how manyroads must a man walk down,before we can call him a man”说的很好，任何没有把我们打倒的东西，都能使我们变得更强。
说实话，我很衷心感谢公司给我提供的这个机会。它不但帮我解决了我的经济负担，更重要的是，它帮我树立了人生的方向，帮我挖掘出了连我自己都没有发现的天赋能力。如果没有公司，说不定我现在都还在保险公司或券商赶业绩。一天到晚看似忙碌，实则空虚乏味。更不可能有机会手握千万资产，在证券市场策马冲杀。公司的宽容，公司的气度，公司的善意，都让我充满敬意和感恩之心。如果老板没有给我实盘机会，如果老板在我失利后放弃了我，如果老板没有经常敲打和鼓舞我，如果的如果，中间的任何一个偶然和如果，都不可能成就现在的我。
剑走偏锋 大破大立
——记我的投资生涯
这是一段冥冥中的缘分，也是一段跌宕起伏的故事。
故事还是得从大学时代开始。那时候的自己，还是一个单纯的文艺小青年，喜欢诗词歌赋，琴棋书画。偶尔自己也写点酸涩的小诗文来自娱自乐。我猜想放在过去，我一定是个迂腐的秀才。读的专业是保险，但是我实在提不起兴趣。因为我很难想象自己若干年后的生活，就是纠结在赔不赔，赔多少的保险纠纷与买不买，买多少的营销忽悠中。让一个柔弱书生去卖保险，这和把他架在火上烤有什么区别？于是我的大学生活，干得最多的，第一就是逃课，第二就是玩游戏，第三就是读自己喜欢的书。期末考试草草应付，挂过不少科，也重修过不少课。日子在别人看来，过得很混账，但是说实话，自己内心却感觉很惬意。虽然有愧，却也无悔。从小到大一直被压抑的贪玩的心性终于也得到了长久舒畅的释放。把过去读书时代受的委屈填补起来了，把未来几年工作的休闲也透支了。等到我终于觉得玩够了，可是不留遗憾地，沉下心来开始重新规划我的职业生涯规划时，我也开始面临毕业季了。
慢慢的，我开始有点慌了。看着周围同学一个个把自己“嫁出去”，开始筹划着毕业之旅，而我还在“待字闺中”，不免内心暗暗着急。最致命的是，我到现在都还没找到自己这一生真正喜欢的事业。就在那段时间里，我听说了学校一个学弟的传奇故事。他用做兼职赚来的2700元钱起家，投资股票，黄金，股指期货，辗转一段时间，资金量急剧增加，据说最多时候赚了70万，在我们学校附近买下了一家酒吧和KTV，并创建了一家自己的投资公司。可谓志得意满，英雄少年。在网络上加他好友，他的QQ签名赫然写的是：“我要在四年时间内赚够一个亿！”，让人之瞠目结舌，难以形容。当我身边的同学都还在斤斤计较于每月的工资，福利，离家远近时，有一个比我们小的学弟竟然干出了在当时我们看来连想都没想过的大事业来。不得不说，这对我绝对是一个巨大的心理冲击。最大的影响还不是金钱，而是他给我辽阔的视野、眼界和格局，让人顿生豪情万丈，让我看到了志向和理想的巨大力量。每个时代总有几个传奇般的人物存在。他们的出现，就是为了向世界挑战各种世人眼中的不可能，就是为了活在传奇和仰视中。最关键是，现在就有这么一个人，就活在我们的周围。其冲击力，爆炸性，让人不得不叹服。从现在回过头来看，这件事给我最大的鼓舞，就是在一个梦想缺失的时候，重新燃起了我熊熊燃烧的梦想。人只要敢去想，敢去做，只要敢对生活有想法，对未来有野心，生活就充满无数种可能性！人生原来可以不用每个月去计较那点工资福利的，人生原来也可以少年得志的。这感觉真棒!
从那以后，我就对证券投资这块深深着迷了。
继续往下写之前，我觉得我有必要澄清下一些东西。我痴迷于投资，并非因为我贪财和虚荣。我并不是那种拜金主义者，过去不会，现在不会，未来也不会为金钱所奴役。从小日子就过得很清贫，对生活知足常乐，很容易养活，也没有太多的贪念，对名牌流行更是莫名其妙。我喜欢投资，一来是因为我更多把这看做是一项伟大的事业，一种自我证明，向世界证明我存在的价值。我觉得如果成功了，会觉得非常牛X，非常有成就感；二来我也确实很需要钱。我可以不在乎生活，我可以知足常乐，但是我从内心深处希望我的父母，我的家人，我未来的另一半的日子能过得相对充裕。我可以受苦，但是不能让他们跟着一起吃苦受累。我觉得这是一个男孩子最基本的责任感。
继续聊投资。那段时间，我正好也看了点关于索罗斯的量子基金的故事。那时候就曾想过，如果哪天能做到像索罗斯一样，不，哪怕他的十分之一，能在中国的金融市场上有所作为，那此生也便不负了。于是说干就干，开始大肆收集各类投资研究书籍，大肆学习各类名家策略风格。加上财经学校的背景和以前在全校公开课上学习了点投资知识，我开始了自己的紧张刺激冒险之旅。
最开始是投资白银，因为什么都不懂，所以当时都是惟投资老师的话是听。结果妈蛋的，什么投资老师，就是一促销员。他们给你讲各种理论，各种支撑压力，画各种图形指标给你看，让你信誓旦旦，让你心服口服，让你去频繁交易，然后他们就从中赚取丰厚的手续费。谁才管你客户是赚是亏呢。如果赚了，他们就百般吆喝，各种炫耀，“你看，我当时就说过吧，如果你们当时照我的话做…..”如果亏了，就百般掩饰，一带而过，或者归咎于客观因素。（如果按照现在看来，市场永远不会错，如果你亏了，那问题一定是出在你自己身上。当然，这都是后来对投资理念有了进一步认识后的事了.）但是那时候不懂哇，反正那段时间，被这群所谓的投资老师忽悠着坑了好几千大洋，现在想来都还心疼得要死。
后来，通过同学介绍，我了解到了现在供职的这家投资公司。这是一家操盘手选拔公司，就是通过选拔操盘手，筛选出那些民间操盘大神，再把公司的资金账户交给他打理，盈利分成，亏损由公司自担的形式。和其他投资公司不一样，这家公司在整个过程都不需要应聘者出一分钱。要知道，社会上有很多投资公司，都借着招聘操盘手的名义在做配资，其实这样下来对操盘手而言风险很大，资金成本很高，如果发生亏损，亏的永远是操盘手自己的那部分资金，公司的钱是永远安全的。像这样真心诚意寻找操盘手，寻找人才,愿意为人才付出高成本的公司，在整个中国都是极为罕见的。
顺利通过了面试，笔试，拿到了几十万的实盘资金。当然，吊丝长这么大，从来都没有接触过这么多钱的，每天的盈亏往往是好几千，让人看得心惊肉跳。经常不自觉感慨，我靠，今天的一笔小失误，直接就亏掉了一个普通工薪阶层两个月的工资啊。那时候天天都在波峰和波谷之间浪荡，或悲或喜，不胜感慨。有时候踩狗屎运赚钱了，会不自觉意淫连天，觉得如果照这个速度，年收入上百万还不是分分钟的事；如果亏损了，特别是扛单的那些夜晚，整夜整夜难以入眠。有时候真的做梦都梦到行情走回来了，如此反复折腾几次后，整个人被弄得恍惚憔悴，有时候都分不清到底这是现实还是在做梦。反正这种情形，相信是每一个交易者刚入行时候都会面对的。这种感觉描写的再形象生动都不顶事，还是要自己去经历过才能知道其中的惊心动魄。现在回想起来都还觉得很刺激。
说实话，从交易的最初始，我是对自己有充分的信心的。可能最内心深处，我还是有一种该死的优越感在里面。觉得从小到大，我们都是干掉了周围至少95%以上的同龄人，才能走到今天这个位置。过去我们能脱颖而出，在未来，在投资市场，我依然可以干掉绝大部分普通投资者。同样的交易策略和做单理念，别人能学会，我自然也能学会，而且甚至能领悟更深。这种盲目的自信一直伴随着我，现在看来，当初真是愚蠢至极。要知道，在市场面前，我们都应该是谦虚的求教者，首先应该学会谦卑处下，聆听市场的教诲，跟随市场的趋势步伐，而任何的盲目和自大都会被市场狠狠的教训，被无常的拉跌起伏所蹂躏。但那时候嘛，初生牛犊不怕虎，很多时候都是直冲直撞，甚至和市场对着干，与趋势逆向而为。结果可想而知，第一个月下来，账户资金就亏损了好几万，兵败如山倒。
那一段时间我很是灰心沮丧。没办法，亏损严重情况下，没有几个人还能真正笑得出来。我曾一度自我怀疑，自我否定，对交易过程中暴露出来的人性的劣根性深深为耻。贪婪，恐惧，自大，偏执等等，我人性中有多少缺陷，我就暴露出来多少缺陷，我的人性因子，在市场的解剖下，支离破碎一地。公司那边倒是没说什么，估计像我这种情况他们已经司空见惯，每个交易员都要经历这么一个艰难与涅槃时期，能否浴火重生就看个人的造化。那段时间看什么都不爽，看市场就更不爽。记忆中，被市场戏耍过无数次。每次我一做多，原来好好的涨势就戛然而止，掉头向下；每次一放空，一蹶不振的走势又突然打鸡血一样突突突往上窜。无数次想死的心都有。就这样，在苦闷与徘徊，怀疑与否定中，度过了我交易生涯中最艰难的时光。
所谓苦尽甘来，大破大立。在那段时间，我有幸拜读了《十年一梦：一个操盘手的自白》这本书，书中对关于交易心理与情绪解剖相当到位。让我知道，原来和我有同样苦闷和挣扎的大有人在。我开始慢慢从失望低落的情绪中走出来，重新冷静下来审视这个让我哭过笑过的市场，重新反思我的交易策略和做单思路，不看不知道，一看，我觉得还真看出了点名堂
不破不立，大破大立。我觉得要真正深刻理解这个市场的走势，就必须要先摒除前面学习过程中那些教科书似的教条，而站在一个更高远，更辽阔，甚至更荒诞的角度来重新审视市场。就像武侠小说中，学习一门独门绝世武功之前，都要先废掉前面学过的杂乱的功夫。原因很简单，如果那些教条真的有用，那对那些教条学习非常深入到位的投资者肯定大有人在，这么说来，那投资成功的人自然该一抓一大把才是。然而事实却完全相反。成功的永远只是极少数幸运者，而要做到长期稳定、持续、健康盈利的投资者，就更是寥若晨星，千里挑一。
这说明什么，说明这个游戏从一开始就绝大部分人都在被误导，陷入歧途或死循环。你要说某种技术流派，或者指标图形分析，你去问问那些老股民或者电视上的股评家，他们肯定能给你讲的头头是道，不容置疑。但是最后结果呢，这些人都赚钱了么？不见得。更多的人，其实都是纸上谈兵的事后诸葛。你要说基本面分析，那券商研究部里面那些高材生出身的研究员都能旁征博引，高端大气，可是如果他们也真从研究基本面分析中赚钱了，那早就富甲一方，逍遥自在去了，还工作做什么呢？
这个疑问导致的后果，就是我开始了对投资上一切事物的怀疑。如果别人在讲某些技术，我会警惕地提前走开。如果某人在推荐某本讲投资技术分析的书籍，我也会避之不及。
按照我的梳理，如果完全按照书中的东西来操作，胜算还能有多高？何况古人就说过：“学而不思则罔”。如果只是一味照搬，囫囵吞枣，而没有自己的取舍和判断，那更是步履维艰。
这件事导致的后果，就是我几乎完全摒弃了现有市场的学习，而开始了一条幽深偏僻的探索之路。我不知道正确的道路是什么，但是我知道错误的道路有哪些。那段时间我正在看一本科幻小说《三体》，里面讲述了地球各个时代的人，用自己的智慧和思考方式，来研究和演算三体运动（三体运动即三个天体之间因万有引力而导致的无规则运动的规律研究）各个时代的智者，都用他们的方式给出了解释和猜想，可谓见仁见智。我从这个故事中醒悟到，其实，市场上的K线运行规律，不也是类似于三体运动么？看似毫无规律，杂乱无章，但是最内核深处，应该还是有迹可循。现在的股评家，投资者，研究员对市场的理解和行为，不就很像故事中的那些孜孜不倦研究三体运动的智者和科学家么？只是这条路已经被无数人走了无数遍，都没有一个有效的质的突破，我是不是应该尝试另辟蹊径试试？
继续深入想下去，我突然想起了我小时候做的数学思考题。即那种找规律填数字的游戏。先给出了一些有规律的一串数字，然后让你填出后面的括号中的正确答案。其实这和做单实质不是一样的么？我们根据过往K线走势、历史数据和形态信号，做出自己的猜想，总结出自己认为正确的规律，然后把这些猜想重新放回历史中接受检验，并在这个过程中不断得到修正与优化，使其更大概率地囊括进各种情形的市场走势。其实我做的，正是当年各种理论教派始祖们做的事情，只是我有信心能比他们做的更好，做出的模型与公式更能有效反应市场，在市场上更能有卓越的表现。我不迷信，不盲从，自己开山立业，自成一派。从最原始的开始，与那些技术教派宗师级人物站在同一起跑线上。
只有实践才是检验真理的唯一标准！
就是抱着这种做数学题找规律的心态，抱着这是一种游戏的心态，我剑走偏锋，重新开始了我的探索之旅。那时候我基本可以说是创造性思维井喷时期。几乎每天都能想出一俩个自觉超赞的猜想来。兴奋时直接大半夜从床上跳下来，打开电脑，一个人对着K线图不断验证自己的猜想，并用手动粗略计算此模型的盈亏状况。每有一个猜想，我都至少要把从股指期货产生之日起、到现在为止的K线全部验算一遍，然后再粗鲁算出其总盈利与平均盈利来。经常一张纸被我写得满满实实。而笔记本上，也记下了不少字迹潦草的我一闪而过的灵感和顿悟。现在回想起来，那时候真是一段疯狂而充实的创造期与挖掘期。室友看着我经常两三个小时盯着一张K线在那嘿嘿傻笑，都很不能理解，逢人便说这哥们做交易做的有点走火入魔了……
浴火重生，王者归来。后面的故事就简单了，在不断优化自己的交易策略的同时，我也不断加强对交易，对市场的思考，逐渐形成了一套专属而完整的系统做单思路。包括对整个投资市场的理解，对行情的判断，对进出点位，止损止盈，资金管理，风险控制的思考，特别是交易心理的锤炼，都得到了充足的提高。耐得住寂寞，才能拥得了繁华。在资金回撤可控的前提下，我的资金曲线一路稳定攀升，从公司出得到的权限越来越大，管理的资金越来越多，为自己的职业生涯划上了一个阶段性圆满的句号。
最后加一句，凡是要求交易员大量投入自有资金才允许入职的所谓投资公司，我个人觉得基本上都是打着招募交易员为幌子实为拉客户入金。至少我身边认识的正规自营交易公司没听说过还要交易员自己入金的。